多起上市公司保代被罚 市场关注英飞拓业绩变脸

每经记者 张冬晴

就在证监会昨日 （11月29日）下午通报了胜景山河首发相关中介机构的处罚情况、保荐机构平安证券被出具警示函的措施、相关保荐代表人的保荐资格被撤消的同时，还有多起上市公司保荐代表人遭到不同程度的处罚并通报。

其中，对于海通证券（600837，收盘价8.20元）在道明光学（002632，收盘价27.25元）招股书的公司名称出错行为，证监会有关负责人昨日下午回应称，已经关注到这一事件，但就是否对海通证券采取措施，该负责人未直接回应，仅表示有结果下一次将向媒体通报。

值得一提的是，在海通证券推荐道明光学的上市保荐书中，同样为海通证券推荐上市的姚记扑克（002605，收盘价22.43元）竟然在已经挂牌上市三个多月以后再次成为了上市主体。但事后海通证券方面有关人士向媒体回应称，“这是我们一位保代助理在文件上传时出了差错。”

与此同时，证监会昨日下午还通报了对科冕木业（002354，收盘价13.50元）保荐代表人的处理情况。去年2月登陆深圳中小板的科冕木业，上市当年净利润同比减少57.87%。证监会通报指出，保荐人民生证券马初进、张星岩尽职推荐工作不完善，对此，证监会对上述两人采取三个月内不受理其出具文件的监管措施。

值得注意的是，平安证券推荐上市的英飞拓（002528，前收盘价23.98元）去年12月24日挂牌上市后，今年1月～3月净利润同比减少56.28%，随后的半年报和三季报业绩依然持续下滑。业内人士普遍认为，随着监管层陆续对相关保荐机构及其保荐代表人进行处罚，业绩变脸等各种违规行为或将有所收敛。

另据报道，证监会有关部门负责人昨日下午还表示，下一步将完善保荐制度，尽快推出 《保荐业务内部控制指引》，还要研究制定律所从事保荐业务的细则。