从业人员买卖股票再次被罚 中信证券员工违规买卖股票遭罚18万

每经实习记者 林梦霞 每经记者 王砚丹 每经编辑：杜宇

近日，中国证监会北京监管局发布行政处罚决定书，因中信证券（600030，SH）员工曲乐作为证券从业人员利用他人证券账户买卖股票相关事宜，包括：洪都航空、云南铜业、物产中大等多只股票，成交金额累计2,456,417.83元，获利67,086.39元。北京证监局决定：没收曲乐违法所得67,086.39元，并处以18万元罚款。

根据行政处罚决定书显示，自2005年7月至今，曲乐就职于中信证券股份有限公司，并于2009年5月4日取得中国证券业执业证书，先后任北京张自忠路证券营业部（现为国贸证券营业部）电脑部电脑维护岗经理、董事会办公室投资者关系岗高级经理。曲乐在中信证券股份有限公司任职期间，作为证券公司的从业人员，利用“曲某”证券账户买卖股票。

“曲某”证券账户，2006年1月19日开立于中信证券股份有限公司北京张自忠路证券营业部。曲乐分别于2012年12月28日至2013年7月11日期间用“曲某”证券账户买入“洪都航空”“云南铜业”，成交金额累计112891元；2014年1月20日至2014年10月17日期间用“曲某”证券账户买卖“物产中大”等9只股票，成交金额累计2343526.83元。

上述期间内，曲乐使用“曲某”证券账户买卖股票获利67086.39元。

北京证监局认为，曲乐的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定，构成了《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。

而在去年12月，证监会也曾通报过另一起从业人员违法买卖股票做出的行政处罚。华泰证券吴江盛泽镇市场路营业部从业人员陆婷婷，在从业期间，借用其配偶的证券账户交易股票，账户盈利约18.8万元，证监会依据《证券法》相关规定，对陆婷婷没收违法所得约18.8万元，并处以约37.7万元罚款。