证券业创新发展方向不变 数家券商启动非现场开户业务

针对近期市场密切关注的证券公司创新发展政策取向会否发生变化的问题，证监会新闻发言人昨日在回答本报记者提问时表示，证监会对证券公司放松管制加强监管的政策方向不会改变，将继续坚持放松管制与加强监管并重，继续坚持创新与风控“两手抓、两手都要硬”的原则。

该发言人表示，今年将按照“巩固、深化、调整、提高”的原则，抓好机构监管和推进创新工作，全面落实已出台的改革和创新措施，巩固改革及创新成果，深化基本功能、基础制度的完善，加强风险监控和监管执法，在总结经验、健全体制机制、完善监管规则的基础上，持续推进行业创新水平、能力的提升。

下一阶段证券行业创新发展的重点，在于全面提升证券行业在现代金融体系和国民经济发展中的地位作用，及专业服务能力，建立健全以需求为导向，以市场为动力，以风控为保障的创新机制。

针对市场传闻监管部门紧急叫停证券公司非现场开户业务，有关公司及证监会派出机构日前已做出澄清。就此，该发言人昨日进一步介绍，目前已有数家证券公司完成了非现场开户业务相关内部管理制度的修订、人员培训，以及技术系统建设等工作，启动了以见证开户为主的非现场开户业务。

另外，网上开户需要向客户发放数字证书，目前该数字证书系统已由中国结算公司建设完毕，并已于11日展开测试，计划开展网上开户业务的证券公司，可与中国结算公司联系，按照相关程序开展网上开户业务。

2012年3月，证监会批准证券公司开展非现场开户业务，后中证协、中国结算分别发布《证券公司开立客户账户规范》和《证券账户非现场开户实施暂行办法》，按照该《办法》，非现场开户包括见证开户和网上开户两种方式。

该发言人同时表示，证券公司在开展非现场开户业务的过程中，须严格按照有关规定落实开户实名制要求。

去年以来，证券公司资产管理业务快速发展，为防范可能出现的风险，证监会2月部署开展证券公司现场检查工作，要求其3月20日前完成自查，上半年完成现场核查。此次现场检查明确将资管业务列为检查重点。

该发言人介绍，依据证券业协会备案管理发现的问题，近期证监会要求上海、江苏、甘肃等地证监局分别对国泰君安资产管理、海通证券、华泰证券、华龙证券的个别产品进行现场核查，核实在开展业务和产品创新中是否存在违规现象，目前相关证监局的现场核查工作已基本完成，将根据职责分工依法进行处理。

该发言人说，对确实存在违法违规行为的，将依法采取行政监管措施或自律管理措施。对现行监管规定、自律规则尚无明确规定的创新中出现的新问题，监管部门将认真对待，及时研判，提出规范意见。