亚博体彩 新闻 2024-02-18 15:35:47
每经编辑 彭水萍
春节前,中国人民银行发布了对银河证券的行政处罚,而这或将是券商行业2024年首张反洗钱罚单。
2月8日,中国人民银行发布消息称,银河证券存在两种违规行为,一是未按规定履行客户身份识别义务;二是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。因而,中国人民银行对银河证券罚款159万元;同时还对时任银河证券财富管理总部副总经理刘某罚款1万元,对时任银河证券信息技术部副总经理宋某洋罚款2.5万元。
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